Senior Compliance Specialist – Regulatory Specialist
Pubblicato il 16-10-2026 - Banca del Fucino in Lazio
Banca del Fucino è alla ricerca di una risorsa da inserire nella Funzione Compliance, avente il ruolo di
Senior Compliance Specialist – Regulatory Specialist
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La risorsa si occuperà di:
Consulenza e supporto al business nelle analisi relative a nuovi prodotti e servizi, iniziative e progettualità, oltre che - nel continuo - con riferimento alle attività ordinarie delle varie unità aziendali, avuto riguardo - a titolo esemplificativo – alle seguenti tematiche: applicazione della normativa di trasparenza dei prodotti e dei servizi (sia in ambito TUB per i prodotti bancari e finanziari sia in ambito TUF per la prestazione dei servizi di investimento e accessori, che nell'attività di intermediazione assicurativa), esternalizzazione e accordi con gli outsourcers e i fornitori, applicazione del modello 231 e delle procedure di whistleblowing, analisi delle situazioni di potenziale conflitto di interesse ai sensi delle normative di riferimento, l'attuazione delle politiche di remunerazione del Gruppo bancario, la gestione dei reclami da parte del competente ufficio, formazione obbligatoria a favore del personale;
Esecuzione di verifiche ex post di conformità su molteplici ambiti normativi di riferimento per la banca (a titolo esemplificativo, trasparenza bancaria, servizi di investimento, governance interna, conflitti di interesse, remunerazione del personale, gestione delle terze parti, responsabilità amministrativa degli enti, ecc.), contribuendo alla raccolta delle evidenze e alla valutazione dell'aderenza ai requisiti normativi applicabili;
Individuazione, valutazione e monitoraggio del rischio di non conformità alle norme ed esecuzione risk assessment;
Consolidamento delle risultanze delle verifiche ex post svolte in una reportistica di sintesi destinata al Senior Management, evidenziando le aree di criticità e assicurando il costante monitoraggio delle azioni correttive fino alla completa risoluzione delle stesse;
Rilevazione tempestiva delle novità normative e gap analysis, con l'obiettivo di:
o Identificare i requisiti normativi di nuova introduzione ed il loro contenuto creativo;
o Condurre analisi comparative tra il regime normativo previgente e quello di nuova emanazione;
o Monitorare nel continuo le evoluzioni normative (primarie e secondarie) provenienti dalle autorità di vigilanza nazionali, comunitarie ed internazionali (ad es. Banca d'Italia, BCE, EBA, ESMA, CONSOB, IVASS);
Monitoraggio della conformità normativa e supporto, attraverso:
o L'analisi e l'aggiornamento dei processi aziendali e della normativa interna, in linea con l'evoluzione normativa;
o La collaborazione con le strutture interne per l'implementazione dei requisiti regolamentari;
o Il supporto alla predisposizione di reportistica di sintesi, con evidenza delle criticità e formulazione di raccomandazioni operative;
o La predisposizione di pareri su tematiche normative e regolamentari;
Collaborazione con le altre funzioni di controllo interne per garantire un approccio integrato ai controlli;
Supporto nella redazione della relazione annuale e del piano delle attività della Funzione;
Contribuzione alla reportistica verso Regulators, Organi Aziendali, General Management, Comitati;
Aggiornamento delle metodologie di controllo e dei programmi di verifica, assicurandone l'allineamento con le best practice di settore e con le priorità di rischio della Banca.
Esperienza richiesta / Requisiti
Laurea in Economia, Giurisprudenza o discipline affini;
Esperienza di almeno 5 anni maturata in funzioni di Compliance, Controlli Interni o Internal Audit in istituti bancari, assicurativi o primarie società di consulenza;
Conoscenza approfondita della normativa regolamentare di settore e prudenziale (principalmente, T.U.B., T.U.F, C.A.P., CRR/CRD, EBA Guidelines, MiFID/MiFIR, Circolare ********,
Circolare ********, Regolamento DORA nonché le relative disposizioni attuative emanate dalle competenti Autorità di Vigilanza);
Esperienza nell'esecuzione di verifiche ex-post e audit di conformità normativa;
Esperienza nell'analisi e valutazione dei processi di controllo, inclusa l'identificazione dei rischi, la definizione degli obiettivi di controllo, la predisposizione dei programmi di verifica, la definizione delle popolazioni e dei campionamenti per le attività di testing e la redazione di checklist di audit;
Ottime capacità di analisi e sintesi, nonché di formalizzazione delle attività svolte e dei risultati delle verifiche;
Ottima padronanza degli strumenti di Office Automation;
Gradita conoscenza di particolari settori di business (quali finanziamenti agevolati, credito al consumo, crediti fiscali, cessioni di crediti);
Capacità di comunicazione e coordinamento con stakeholder interni ed esterni;
Orientamento ai risultati e attenzione al dettaglio;
Capacità di problem solving in contesti complessi;
Conoscenza della lingua inglese, sia scritta che parlata.
Costituisce titolo preferenziale il possesso di:
Master o specializzazione in Compliance, Risk Management, Finanza o Internal Audit;
Esperienza nell'uso di software di gestione delle verifiche di compliance e strumenti di analisi;
Precedenti esperienze in funzioni Compliance o Internal Audit in istituzioni finanziarie internazionali o primarie società di consulenza.
Sede di lavoro:
Roma centro
Orario di lavoro:
full time, dal lunedì al venerdì
Modalità:
ibrida
Contratto:
tempo indeterminato, CCNL per i quadri direttivi e per le aree professionali delle imprese creditizie
Retribuzione:
RAL compresa tra € ******€ a € ******, commisurata all'esperienza e alle competenze maturate
Livello di inquadramento:
3^Area Professionale 4° Livello/Quadro direttivo
Il presente annuncio è rivolto a candidati di entrambi i sessi.
Invitiamo a prendere visione dell'informativa sul trattamento dei dati personali di cui al presente link:
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