Compliance & AML Specialist
Azienda La realtà sta attraversando una fase di forte sviluppo e consolidamento della propria struttura organizzativa e ricerca una figura di Compliance & AML Specialist da inserire all'interno della funzione Compliance & Risk. Descrizione Lavoro Principali
responsabilità:
La risorsa, a diretto riporto del CFO, sarà coinvolta nelle attività di presidio normativo, antiriciclaggio e controllo interno previste per una SGR autorizzata.
- Supportare l'implementazione e l'aggiornamento del framework di Compliance aziendale;
- Monitorare l'evoluzione della normativa applicabile al settore del risparmio gestito e degli investimenti alternativi;
- Svolgimento delle attività di verifica e controllo di primo livello;
- Supportare la gestione degli adempimenti in materia di antiriciclaggio (AML);
- Gestire i processi di Know Your Customer (KYC), Customer Due Diligence (CDD) ed Enhanced Due Diligence (EDD) relativi a investitori, controparti e stakeholder;
- Coordinare le attività di onboarding e monitoraggio periodico degli investitori attraverso la piattaforma Moon key, garantendo la corretta raccolta documentale, l'adeguata verifica e il costante aggiornamento delle informazioni AML/KYC;
- Effettuare controlli e verifiche su liste PEP, sanzioni internazionali, blacklist e fonti informative rilevanti;
- Supportare la predisposizione e l'aggiornamento delle procedure interne in materia di Compliance e Antiriciclaggio;
- Collaborare alla produzione della reportistica periodica destinata agli organi societari, alle funzioni di controllo e alle Autorità di Vigilanza;
- Supportare la gestione dei rapporti con revisori, consulenti esterni e provider specializzati;
- Partecipare alle attività di formazione e sensibilizzazione del personale sui temi Compliance e AML;
- Collaborare alla predisposizione delle segnalazioni regolamentari e di vigilanza verso Banca d'Italia, Consob e altre Autorità competenti, assicurando accuratezza,
completezza dei dati e rispetto delle scadenze previste dalla normativa. Competenze ed esperienza Principali
Requisiti:
- Laurea in Economia, Giurisprudenza o discipline affini;
- Esperienza di circa 3-4 anni maturata presso altre SGR; Asset Manager; Fondi di Private Equity, Private Debt o Venture Capital; Società di consulenza specializzate in Regulatory Compliance, Risk Advisory o Financial Services;
- Solida conoscenza della normativa antiriciclaggio italiana ed europea applicabile agli intermediari finanziari;
- Esperienza nella gestione di processi di onboarding investitori e adeguata verifica della clientela;
- Familiarità con piattaforme dedicate alla gestione dei processi AML/KYC, preferibilmente Moon key;
- Conoscenza della normativa di riferimento per le SGR e gli FIA (AIFMD, normativa Banca d'Italia, Consob e disciplina antiriciclaggio);
- Buona conoscenza dei processi di governance, controlli interni e gestione del rischio operativo;
- Ottima conoscenza della lingua inglese, scritta e parlata;
- Ottima padronanza del pacchetto Microsoft Office, con particolare focus su Excel e PowerPoint. Caratteristiche Personali:
- Precisione e robusto attenzione al dettaglio;
- Elevato senso di responsabilità e riservatezza;
- Autonomia organizzativa e capacità di gestione delle priorità;
- Attitudine al problem solving e approccio pragmatico;
- Ottime capacità relazionali e di interlocuzione con stakeholder interni ed esterni;
- Interesse per il settore degli investimenti alternativi e del private capital. Completa l'offerta Cosa Offre la Società:
- Inserimento in una realtà dinamica in forte crescita;
- Esposizione diretta alle principali tematiche regolamentari di una piattaforma di investimenti alternativi;
- Ambiente di lavoro altamente qualificato, meritocratico e collaborativo;
- Opportunità di crescita professionale e assunzione progressiva di responsabilità;
- Interazione quotidiana con il management e con professionisti senior del settore private markets;
- Retribuzione Annua Lorda: 45.000 €;
- Sede di lavoro: Milano.
responsabilità:
La risorsa, a diretto riporto del CFO, sarà coinvolta nelle attività di presidio normativo, antiriciclaggio e controllo interno previste per una SGR autorizzata.
- Supportare l'implementazione e l'aggiornamento del framework di Compliance aziendale;
- Monitorare l'evoluzione della normativa applicabile al settore del risparmio gestito e degli investimenti alternativi;
- Svolgimento delle attività di verifica e controllo di primo livello;
- Supportare la gestione degli adempimenti in materia di antiriciclaggio (AML);
- Gestire i processi di Know Your Customer (KYC), Customer Due Diligence (CDD) ed Enhanced Due Diligence (EDD) relativi a investitori, controparti e stakeholder;
- Coordinare le attività di onboarding e monitoraggio periodico degli investitori attraverso la piattaforma Moon key, garantendo la corretta raccolta documentale, l'adeguata verifica e il costante aggiornamento delle informazioni AML/KYC;
- Effettuare controlli e verifiche su liste PEP, sanzioni internazionali, blacklist e fonti informative rilevanti;
- Supportare la predisposizione e l'aggiornamento delle procedure interne in materia di Compliance e Antiriciclaggio;
- Collaborare alla produzione della reportistica periodica destinata agli organi societari, alle funzioni di controllo e alle Autorità di Vigilanza;
- Supportare la gestione dei rapporti con revisori, consulenti esterni e provider specializzati;
- Partecipare alle attività di formazione e sensibilizzazione del personale sui temi Compliance e AML;
- Collaborare alla predisposizione delle segnalazioni regolamentari e di vigilanza verso Banca d'Italia, Consob e altre Autorità competenti, assicurando accuratezza,
completezza dei dati e rispetto delle scadenze previste dalla normativa. Competenze ed esperienza Principali
Requisiti:
- Laurea in Economia, Giurisprudenza o discipline affini;
- Esperienza di circa 3-4 anni maturata presso altre SGR; Asset Manager; Fondi di Private Equity, Private Debt o Venture Capital; Società di consulenza specializzate in Regulatory Compliance, Risk Advisory o Financial Services;
- Solida conoscenza della normativa antiriciclaggio italiana ed europea applicabile agli intermediari finanziari;
- Esperienza nella gestione di processi di onboarding investitori e adeguata verifica della clientela;
- Familiarità con piattaforme dedicate alla gestione dei processi AML/KYC, preferibilmente Moon key;
- Conoscenza della normativa di riferimento per le SGR e gli FIA (AIFMD, normativa Banca d'Italia, Consob e disciplina antiriciclaggio);
- Buona conoscenza dei processi di governance, controlli interni e gestione del rischio operativo;
- Ottima conoscenza della lingua inglese, scritta e parlata;
- Ottima padronanza del pacchetto Microsoft Office, con particolare focus su Excel e PowerPoint. Caratteristiche Personali:
- Precisione e robusto attenzione al dettaglio;
- Elevato senso di responsabilità e riservatezza;
- Autonomia organizzativa e capacità di gestione delle priorità;
- Attitudine al problem solving e approccio pragmatico;
- Ottime capacità relazionali e di interlocuzione con stakeholder interni ed esterni;
- Interesse per il settore degli investimenti alternativi e del private capital. Completa l'offerta Cosa Offre la Società:
- Inserimento in una realtà dinamica in forte crescita;
- Esposizione diretta alle principali tematiche regolamentari di una piattaforma di investimenti alternativi;
- Ambiente di lavoro altamente qualificato, meritocratico e collaborativo;
- Opportunità di crescita professionale e assunzione progressiva di responsabilità;
- Interazione quotidiana con il management e con professionisti senior del settore private markets;
- Retribuzione Annua Lorda: 45.000 €;
- Sede di lavoro: Milano.