Compliance & AML Specialist
Categoria: Financial Services
Luogo di lavoro: Milano e provincia
Primaria società di gestione del risparmio indipendente attiva nel mercato degli investimenti alternativi, con focus su private equity e supporto alla crescita delle PMI italiane.
Principali responsabilità
- Supportare l'implementazione e l'aggiornamento del framework di Compliance aziendale;
- Monitorare l'evoluzione della normativa applicabile al settore del risparmio gestito e degli investimenti alternativi;
- Svolgimento delle attività di verifica e controllo di primo livello;
- Supportare la gestione degli adempimenti in materia di antiriciclaggio (AML);
- Gestire i processi di Know Your Customer (KYC), Customer Due Diligence (CDD) ed Enhanced Due Diligence (EDD) relativi a investitori, controparti e stakeholder;
- Coordinare le attività di onboarding e monitoraggio periodico degli investitori attraverso la piattaforma Moon key, garantendo la corretta raccolta documentale, l'adeguata verifica e il costante aggiornamento delle informazioni AML/KYC;
- Effettuare controlli e verifiche su liste PEP, sanzioni internazionali, blacklist e fonti informative rilevanti;
- Supportare la predisposizione e l'aggiornamento delle procedure interne in materia di Compliance e Antiriciclaggio;
- Collaborare alla produzione della reportistica periodica destinata agli organi societari, alle funzioni di controllo e alle Autorità di Vigilanza;
- Supportare la gestione dei rapporti con revisori, consulenti esterni e provider specializzati;
- Partecipare alle attività di formazione e sensibilizzazione del personale sui temi Compliance e AML;
- Collaborare alla predisposizione delle segnalazioni regolamentari e di vigilanza verso Banca d'Italia, Consob e altre Autorità competenti, assicurando accuratezza, completezza dei dati e rispetto delle scadenze previste dalla normativa.
Requisiti
- Laurea in Economia, Giurisprudenza o discipline affini
- Esperienza di circa 3-4 anni maturata presso altre SGR
- Asset Manager
- Fondi di Private Equity, Private Debt o Venture Capital
- Società di consulenza specializzate in Regulatory Compliance, Risk Advisory o Financial Services
- Solida conoscenza della normativa antiriciclaggio italiana ed europea applicabile agli intermediari finanziari
- Esperienza nella gestione di processi di onboarding investitori e adeguata verifica della clientela
- Familiarità con piattaforme dedicate alla gestione dei processi AML/KYC, preferibilmente Moon key
- Conoscenza della normativa di riferimento per le SGR e gli FIA (AIFMD, normativa Banca d'Italia, Consob e disciplina antiriciclaggio)
- Buona conoscenza dei processi di governance, controlli interni e gestione del rischio operativo
- Ottima conoscenza della lingua inglese, scritta e parlata
- Ottima padronanza del pacchetto Microsoft Office, con particolare focus su Excel e PowerPoint
- Caratteristiche Personali:Precisione e robusto attenzione al dettaglio
- Elevato senso di responsabilità e riservatezza
- Autonomia organizzativa e capacità di gestione delle priorità
- Attitudine al problem solving e approccio pragmatico
- Ottime capacità relazionali e di interlocuzione con stakeholder interni ed esterni
- Interesse per il settore degli investimenti alternativi e del private capital
Luogo di lavoro: Milano e provincia
Primaria società di gestione del risparmio indipendente attiva nel mercato degli investimenti alternativi, con focus su private equity e supporto alla crescita delle PMI italiane.
Principali responsabilità
- Supportare l'implementazione e l'aggiornamento del framework di Compliance aziendale;
- Monitorare l'evoluzione della normativa applicabile al settore del risparmio gestito e degli investimenti alternativi;
- Svolgimento delle attività di verifica e controllo di primo livello;
- Supportare la gestione degli adempimenti in materia di antiriciclaggio (AML);
- Gestire i processi di Know Your Customer (KYC), Customer Due Diligence (CDD) ed Enhanced Due Diligence (EDD) relativi a investitori, controparti e stakeholder;
- Coordinare le attività di onboarding e monitoraggio periodico degli investitori attraverso la piattaforma Moon key, garantendo la corretta raccolta documentale, l'adeguata verifica e il costante aggiornamento delle informazioni AML/KYC;
- Effettuare controlli e verifiche su liste PEP, sanzioni internazionali, blacklist e fonti informative rilevanti;
- Supportare la predisposizione e l'aggiornamento delle procedure interne in materia di Compliance e Antiriciclaggio;
- Collaborare alla produzione della reportistica periodica destinata agli organi societari, alle funzioni di controllo e alle Autorità di Vigilanza;
- Supportare la gestione dei rapporti con revisori, consulenti esterni e provider specializzati;
- Partecipare alle attività di formazione e sensibilizzazione del personale sui temi Compliance e AML;
- Collaborare alla predisposizione delle segnalazioni regolamentari e di vigilanza verso Banca d'Italia, Consob e altre Autorità competenti, assicurando accuratezza, completezza dei dati e rispetto delle scadenze previste dalla normativa.
Requisiti
- Laurea in Economia, Giurisprudenza o discipline affini
- Esperienza di circa 3-4 anni maturata presso altre SGR
- Asset Manager
- Fondi di Private Equity, Private Debt o Venture Capital
- Società di consulenza specializzate in Regulatory Compliance, Risk Advisory o Financial Services
- Solida conoscenza della normativa antiriciclaggio italiana ed europea applicabile agli intermediari finanziari
- Esperienza nella gestione di processi di onboarding investitori e adeguata verifica della clientela
- Familiarità con piattaforme dedicate alla gestione dei processi AML/KYC, preferibilmente Moon key
- Conoscenza della normativa di riferimento per le SGR e gli FIA (AIFMD, normativa Banca d'Italia, Consob e disciplina antiriciclaggio)
- Buona conoscenza dei processi di governance, controlli interni e gestione del rischio operativo
- Ottima conoscenza della lingua inglese, scritta e parlata
- Ottima padronanza del pacchetto Microsoft Office, con particolare focus su Excel e PowerPoint
- Caratteristiche Personali:Precisione e robusto attenzione al dettaglio
- Elevato senso di responsabilità e riservatezza
- Autonomia organizzativa e capacità di gestione delle priorità
- Attitudine al problem solving e approccio pragmatico
- Ottime capacità relazionali e di interlocuzione con stakeholder interni ed esterni
- Interesse per il settore degli investimenti alternativi e del private capital